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政策法规

关于加强股权投资类企业备案管理工作的通知

发布时间:2012.07.03     返回>>
 

各市金融办、各有关单位:

   
为贯彻落实省金融办等八部门《关于促进股权投资发展的意见》(鲁金办发[2011]5号),规范我省股权投资类企业的备案管理工作,现就股权投资类企业的备案管理工作的有关问题通知如下:

   
一、关于股权投资类企业的范围

   
股权投资类企业包括股权投资企业、股权投资基金企业和股权投资管理企业等。股权投资企业、股权投资基金企业是指依法设立并以股权投资为主要经营业务的企业。股权投资管理企业是指以股权投资管理为主要经营业务的企业。

   
股权投资类企业应当依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》有关规定设立。股权投资企业、股权投资基金企业的资本只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集,不得通过在媒体(包括企业网站)发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、向不特定公众发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行推介。

   
股权投资企业、股权投资基金企业的资本募集人须向投资者充分揭示投资风险及可能的投资损失,不得向投资者承诺确保收回投资本金或获得固定回报。

   
二、备案程序和要求

   
(一)股权投资类企业依法直接到工商行政管理机关注册登记后,应按照本通知要求,向省金融办提出备案申请。

   
(二)股权投资类企业申请备案,应当将有关备案材料送股权投资类企业注册地所在市金融办进行初审。注册地所在市金融办在收到股权投资类企业备案申请后,在10个工作日内,对确认申请备案文件材料齐备的股权投资类企业,向省金融办出具初步审查意见。

    (三)省金融办在收到市金融办转报的股权投资类企业备案申请和初步审查意见后,在20个工作日内,对经复核无异议的股权投资类企业,出具备案文件并通过省金融办门户网站公告其名单。

   
(四)股权投资类企业申请备案时需提交下列文件和材料:

    1
、备案申请书;

    2
、工商登记文件与营业执照复印件(加盖公章);

    3
、公司章程或合伙协议等规范股权投资类企业组织程序和行为的法律文件;

    4
、股权投资类企业资本招募说明书;

    5
、股东(合伙人)名单、承诺出资额和已缴纳出资额的证明文件;

    6
、高级管理人员名单、简历;

    7
、经会计师事务所审计的主要股东最近2年的财务报告;

   8
、律师事务所出具的公司合法设立的法律意见书;

    9
、股权投资基金企业还应提供基金管理计划书和基金托管计划书;

    10
、省金融办、注册地所在市金融办要求提供的其他文件。

   
(五)股权投资类企业变更工商登记事项的,在工商行政管理部门变更登记后5个工作日内,向省金融办、注册地所在市金融办参照上述规定备案。

   
三、加强对备案企业的监督管理

   
(一)经山东省金融办、注册地所在市金融办备案的股权投资类企业,应当在每个会计年度结束后的4个月内向省金融办、注册地所在市金融办提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告。

   
(二)股权投资类企业在投资运作过程中发生重大事件的,应当向省金融办、注册地所在市金融办报告。重大事件主要是指:

    1
、修改公司章程、合伙协议和委托管理协议等重要法律文件;

    2
、股权转让、股东变更、合伙人变更;

    3
、增减资本;

    4
、分立与合并;
  
    5
、高级管理人员或委托管理机构变更;

    6
、解散、破产等。

   
(三)省金融办、注册地所在市金融办在每个会计年度结束后的5个月内,对股权投资类企业及其管理顾问机构进行年度检查。在必要时,对其投资运作进行不定期检查。对未遵守规定进行投资运作的,应当责令其在30个工作日内改正;未改正的,应当取消备案,并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

   
(四)省金融办应当加强对各市金融办和股权投资类企业的指导。

   
(五)山东省资本市场发展促进会依据国家法律、法规和本通知的精神,对股权投资类企业进行自律管理,并维护股权投资行业的自身权益。


                                                                    
二〇一一年二月二十八日

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